作为一个最受人推崇的合规认证,认证监管和合规专业(该)指定帮助专业人员提高他们的技能和知识的行业规定。继续读下去,发现该的重要性,以及它是如何影响到公司你可以做生意。
该定义
合规官员在许多行业中起关键作用。它们的职责是发现风险并保持机构或公司,他们正在评估符合指定的所有必要的政策和程序。这包括理解和提供指导法规和地方、州和联邦法律。多年来,合规地位已成为更高级的作用。这导致建立培训和指定项目致力于分享最佳实践在每个行业。
认证监管和合规专业(该)是指定给一个合规、合法,或管理专业。这个专业必须证明深入的理论知识和实际应用的证券法律、法规。与900多名该专业人士,该名称已成为领先的教育项目为监管和认证合规专家。
该资格
该,候选人必须完成两周的课程在乔治敦大学麦克多诺商学院。他们将与世界知名教授麦克多诺商学院和法律,与经验丰富的行业从业人员和监管机构。除了两周,专业人士必须完成课前预习和生活环境调查。
周课程期间,候选人将涵盖的主题包括主管实践和内部控制。他们还将涉及伦理问题证券行业、可持续性的担忧证券法律和监管组织。第二周的课程构建覆盖着一周的概念探索一系列先进的监管和合规的话题。
每周的课程花费10075美元,但仅仅是9275美元,美国金融业监管局成员公司和政府监管机构。每一个星期后,候选人必须通过书面评估。经过两周的评估在两年时间内将获得该称号。
一旦一个候选人赢得了该名称,他们必须完成12小时的继续教育学分。每三年,候选人必须完成这些学分。与此同时,所有的继续教育学分必须预先审核和设计的金融业监管局(FINRA)为了有资格。
该工作职责
监管和合规人员确保组织保持最新的所有监管和许可要求符合公司,州和联邦法规。这些专业人士必须适用的政策和程序,使公司运营法律和道德。
这是专业的责任进行审计,调查,建议改进的领域,并概述解决方案。有时,组织工作与第三方进行这些审计和调查。然后到合规和监管专业审计公司和公司之间的桥梁,他们正在观察。合规和监管人员必须提供适当的文档以及评估拟议的审计。
从重组合规程序建立一个从地上起来,合规和监管人员是至关重要的任何有效的经营。
该的重要性
虽然你可能不直接与合规或监管专业工作,他们的角色在他们的行业是非常重要的来满足您的需求。作为一个消费者,合规和监管人员都是极其重要的确保你的生活和财政适当的保护和管理。
例如,合规的金融行业提供市场稳定和帮助保护消费者的利益。它还有助于保护纳税人免受潜在的道德威胁。监管部门和合规官员减少金融危机的可能性。
组织如美国证券交易委员会(SEC)负责维护投资者。他们还维护证券市场的公平、有序运作。组织如美国证券交易委员会将帮助进行审计与监管和合规官员,以确保他们的金融公司正在按照联邦法律和法规。从本质上讲,合规是制衡系统以保证你和你的利益安全。
底线
认证监管和合规专业演示了他们的领域的专业知识。他们经历了严格的持续的培训来实现它们的名称。结果,他们可以维护他们所代表的行业的法律法规。虽然你可能不直接与该工作,他们的角色是至关重要的,确保你的财务利益得到适当的保护和管理。
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