美国证券交易委员会（股票）在响应大萧条时创造，主要负责保护美国证券的投资者。联邦机构通过监督关键参与者（包括经纪人，投资顾问公司和股票交易所），确保公共公司披露所需信息和保护欺诈。简而言之，它存在，以确保系统是公平的。尽管如此，帮助人们最大限度地提高他们的投资回报并非其工作。为此，您应该咨询一个财务顾问．阅读关于SEC的更多信息。
证券历史
1929年大崩盘之后，人们对美国证券市场缺乏信任，投资意愿也不强。但如果没有投资和资本形成，这个国家将无法从随后的危机中恢复过来大萧条．因此，国会通过了1933年的《证券法》和1934年的《证券交易法》，以恢复市场信心。结果，证交会诞生了——并且独立于其他政府机构和部门运作。
随着金融市场的发展，秒的角色随着新立法的帮助而增长和改变，包括：
- 1940年投资公司法案
- 投资顾问法案1940年
- 萨班斯-奥克斯利法案2002年
- Dodd-Frank2010年《华尔街改革和消费者保护法案
证交会的一项重要职责是揭露并起诉内幕交易、会计欺诈和其他违法行为。为此，多德-弗兰克法案加强了该机构的监管权力告密者的程序．该计划授权委员会为导致成功执法起诉的信息支付Tipsters。自2012年第一奖励以来，该机构已发出超过3.2亿美元至57人，包括一个举报者可获得3900万美元在2018年。
话虽如此，美国证券交易委员会(SEC)一直被批评在应对最近的金融危机(2008年)时无能为力。SEC指控了204家实体和个人，并收取了40亿美元的罚款，但只有一家被定罪。
证券交易委员会的事实
由这方面设立证券交易法1934年，美国证券交易委员会对美国证券市场进行主要监管。
独立机构的使命是保护投资者和维护公平、有序、高效的市场．这符合其第三次目标，促进资本形成。
为了履行其作用，证券交易所的职责解释和执行联邦证券法。它监督所有重点市场参与者，包括股票交易，经纪，共同基金，金融行业监管机构（Finra），信用评级机构和投资顾问。
国内外有关部门与SEC进行各级协调，以确保通过美国交易所出售的任何证券都是透明和诚实的。为此，SEC:
- 登记销售给公众的证券，要求卖方通过招股说明书和年度报告等文件披露相关信息;
- 寄存器投资顾问公司、经纪人、交易商、投资经理及其他出售证券、提供咨询等得意服务的人;
- 执行证券法，采取民事诉讼，征收经济惩罚，禁止不良行动者进入行业和其他行为;
- 规范证券市场，包括像纽约证券交易所这样的交易所纳斯达克和自我监管机构喜欢美国金融业监管局；
- 收集和分析数据，以协助该机构的政策制定、执行和监督。
但是，秒只能对证券法的违规者带来民事诉讼。它还可以寻求对某些行为的进一步非法活动和财务处罚和恢复原状的禁令。但是，如果它想提出刑事案件，它必须通过司法部来这样做。
SEC活动的例子
每年审案为违反证券法律带来了数百人对人和组织的民事诉讼。它使调查案件的头条新闻，包括Martha Stewart Insider贸易丑闻和伯尼麦福福夫庞氏骗局和安然欺诈。经济次衰退后，第二次罚款高盛一个记录5.5亿美元诈骗次级抵押贷款投资者。
证券委员会还寻求教育投资者。它的可免费搜索在线数据库，埃德加，是公共公司和其他实体的2100万份申请。如果您正在寻找公司的10-K年报或10 Q季度报告，Edgar是去的地方。
组织秒
证券委员会由五名专员指定的委员会美国总统．为了限制党派之争，根据法律，一个委员不得超过三个政党．
专员监督五个部门：
- 企业融资，审查初始招股说明书，年度和季度申请和公共公司的其他文件和其他文件;
- 交易和市场部门负责监管FINRA、交易清算机构、转账代理、信用评级机构等自我监管机构;
- 投资管理，看着共同基金，基金经理、分析师和投资顾问;
- 执法部门负责调查并在必要时起诉出售未登记证券、操纵价格、盗窃客户和其他违法行为的民事诉讼;
- 风险和经济分析，提供经济和风险分析的委员，以指导其规则制作。
SEC在全美各地的办公室约有4,600名员工。SEC委员们在定期会议上讨论机构业务，会议向公众和新闻媒体开放。不过，如果委员们正在考虑采取执法行动，那么这些会议是私下举行的。
底线
证券第二的主要目的是保护投资者。它通过调节资本市场，执行证券法并确保所需的披露来实现这一目标。独立机构与联邦，州和外国当局合作。
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