需要66系列许可证作为一个投资顾问在美国。为了获得它，你必须通过一个严格的考试，包括提供投资建议和其他话题的方法。下面，我们将讨论考试内容、考试内容以及如何最好地准备。
什么是第66系列考试?
第66系列考试旨在评估你作为金融服务行业专业人士提供投资建议的能力。它的官方名称是统一州法律考试，由北美证券管理员协会(NASAA)提供。它由金融业监管局(FINRA)管理。
要参加考试，你的雇主可以使用表格U-4或表格U-10注册你。以下是考试详情:
- 格式:选择题
- 题数:100题(10道考前题不计分)
- 需要得分:73%
- 持续时间:150分钟
的系列7考试是66系列考试的必要条件。换句话说，你必须同时参加这两项考试，除非你已经参加过并通过了前者。
第66系列考试包括哪些内容?
第66系列考试的内容围绕着提供投资建议。因此，我们将接受关于不同投资工具的功能和风险的测试。你还必须了解影响投资空间的法规以及他们在税法．
测试的内容如下:
- 法规:本节涵盖了作为州和联邦一级的投资顾问必须遵守的法律。它还将涉及道德标准和受托人很重要。这占了考试的45%。
- 客户关系:在本节中，您将遇到有关客户概况、不同客户的投资组合管理策略、税收影响、经济理论等问题。这占了考试的30%。
- 投资工具:本节介绍了不同投资产品的工作原理，所以请期待回答以下问题固定收益证券,股票，另类投资等等。这占了考试的20%。
- 经济因素:这一节询问的问题涉及到作为投资顾问的美国证券交易委员会(SEC)文件、年度报告和其他类型的记录。它还会测试你不同的投资风险，包括回报率、利率、通货膨胀、政治因素等等。这占了考试的5%。
66系列考试的更新
在减税和就业法案通过后，美国航空航天局更新了试题，以反映税法的变化。这些更新首次于2019年1月推出。但是，上面列出的结构代表了这些变化。
参加第66系列考试
注册后，你将在Prometric的一个测试中心参加66系列考试。你在考试时不能查阅任何参考资料。然而，你会得到一个基本的计算器，白板和笔。
有些问题要求使用图表、图表和其他图形。
准备第66系列考试
专家建议你在考试前留出75到100小时的学习时间。大多数有全职工作的人可以把学习时间分成4到8周。这并不是指死记硬背考试。你需要深入研究材料，彻底理解其中的概念。很多问题都是设计来欺骗你的，所以这是通过考试的关键。
由于这些点背后的复杂性，你还需要一个安静、光线充足的地方来学习。有时，你还可以在婚礼前获得免费视频和其他参考资料。
有很多关于第66系列考试的学习材料，所以你要做好调查，确保你拿到了最好的。请记住，2019年1月，测试经历了重大变化，以反映新的税法。所以确保你有更新的材料。
另外，看看你附近是否有老师和课程。不管你决定采用什么学习材料，一定要认真对待。意思是把书从头到尾读一遍。第66系列考试不是那种你可以在参考书上略读一下的考试。
因此，阅读这本书的上下文，并练习问题来巩固这些知识。尽可能多地拿。每个部分至少考100分，以便了解出题者是如何处理每门科目的。
的外卖
为了进一步发展你作为投资顾问的职业生涯，你将需要你的66系列许可证。要获得它，你必须通过第66系列考试，它涵盖了大量的主题，从你需要遵守的规则，你可能会推荐的投资工具的内部工作。考试还涉及到你可能拥有的客户关系。所以，要确保你有策略地学习，深入学习所展示的内容，而不是简单地死记硬背。
关于参加第66系列考试的提示
- 避免死记硬背定义。阅读你的学习材料，思考你将如何在现实世界中应用这些信息。你应该采取与处理你的问题时相同的方法系列7考试．
- 如果你需要一些专业的指导，我们可以帮助你找一个财务顾问．我们的工具将把您与您所在地区的三个合格的专业人员联系起来。
照片来源:©iStock.com/Victoria Gnatiuk，©iStock.com/PeopleImages，©iStock.com/Fabrice Cabaud
