当员工在美国证券交易委员会(SEC)已决定推荐对一个人或公司,采取一个执法行动委员会通常会发出威尔士通知。此通知告知潜在的目标提出了执法行动委员会的计划,提供了一个反应。不是每个人调查美国证交会收到一个威尔士通知,许多接受井通知选择不回应,但威尔士通知是一个重要的阶段过程中民事执法行动,为双方提供了一个机会,展示重要元素的情况下在成为公共问题。
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威尔士通知背景
井注意得到它的名字从约翰•威尔斯1972年被then-SEC主席威廉·凯西领导一个委员会负责审查和评估委员会处理执法行动的方式。该委员会的结果之一是建议开始发出预先警告人们和公司受到美国证券交易委员会的调查。这一建议被采用和警报被称为井通知。
威尔士通知可能会被发送到一个个体,比如代理或公司,如经纪。它列出了调查的肉,结果,包括费用,内幕交易等调查的人员,可能建议。威尔士通知是在证交会调查人员已经完成了他们的调查但前员工向美国证交会提交的书面报告建议采取执法行动。这是最后一步之前提起正式的法律诉讼。
并不是每一个目标的调查得到了威尔士通知。在这种情况下,有一个风险预警的执法行动将促使一个调查的目标摧毁重要的证据,例如,SEC工作人员可能没有威尔士通知继续执行。
井通知可能是口头,如一个电话或书面。这些指控的内容通常包括物质被提高了对个人或公司而特定证券法律据说被违反。它通常会布置SEC的惩罚之后,其中可能包括被禁止的证券行业,缴纳罚款,禁止一些行动或偿还非法利润加上利息。
富国银行提交
得到一个威尔士通知后,接收方有机会回应。通常,这种反应称为井提交,必须在两周内回到美国证交会。富国银行提交书面或口头。威尔士通知收件人并不总是回应。原因之一是,威尔斯提交通常是限制从认为此案的事实调查人员发现的错误。
井提交参数通常限于试图说服SEC工作人员的执法行动不应该继续,因为他们有误解证券法或美国证券交易委员会的政策。井提交,是否提供的机构投资者或散户投资者,也被视为有风险的,因为提交的内容稍后可以用来对付的目标行动如果去法院。
井提交有潜在的重要用途,然而。提交可以帮助让SEC的注意额外相关的事实。它可以用来协商解决,也许一个协议承认罪行较轻的比所谓的威尔士通知并接受更少痛苦的惩罚。在最好的情况下,应对威尔士通知的过程能说服SEC工作人员放弃调查,而不是继续执法行动。
底线
威尔士通知是一个官方警告联邦证券调查人员,一位官员执法行动代理或公司会推荐。通常发送到目标的调查之前的启动法律程序。它描述了调查的要点,包括其发现事实上,具体违反证券法律和惩罚被寻求。井提交回复给调查的目标机会说服美国证交会不要进行这次执法行动和解决的问题。
关于投资的技巧
- 个人或公司获得威尔士通知正面临潜在的严重从美国证券交易委员会(sec)执法行动。重要的是要有专家建议在处理一个威尔士通知。伟德ios appSmartAsset的免费工具匹配你的财务顾问五分钟后在你的区域。如果你准备与当地顾问会帮助你达到你的财务目标,现在开始。
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