57系列许可证允许经纪人在美国交易股票和可转换债务证券，您必须通过57系列考试。该测试涵盖了这样的主题公平围绕金融服务行业的交易概念和法规。它由金融行业监管局（FINRA）管理。它可能是重要的认证财务顾问希望提高他们的能力和收入。
什么是57系列许可证？
57系列许可证允许经纪人参与纳斯达克，纽约证券交易所（NYSE），非处方（OTC）和专有交易。一个人通常会为美国的一家经纪交易商公司授予57系列许可，以雇用他或她。实际上，这些公司必须在FINRA注册。
FINRA还管理您要通过的考试，以便获得57系列许可证。该考试的结构是多项选择测试，旨在评估您作为入门级股票交易者参与您日常任务的能力。
在2016年之前，57系列考试作为55系列考试。但是，FINRA改变了考试，以反映高频交易的最佳实践。该组织还旨在通过将更严格的标准置于股权交易者身上来加强法规并保护投资者。
系列57考试先决条件和要求
在参加57系列考试之前，您必须通过证券行业必需品（SIE）考试。此外，您必须由FINRA成员的公司雇用。但是，如果您在2016年1月生效的更新之前通过了55或系列56，则不必参加57系列测试。相反，您会被祖父加入。
系列57考试结构
您可以在计算机上参加57系列考试，但是在测试过程中不允许您访问任何参考材料。不过，为您提供了写作材料和基本的计算器。以下是第57级考试的基础知识：
- 问题：50
- 持续时间：105分钟
- 通过得分：70％
您应该回答每个问题，因为没有猜测的惩罚。内容区域的细分如下：
- 交易活动：82％（41个问题）
- 贸易报告，记录保存，清除和解决：18％（9个问题）
如何通过57系列考试
由于57系列测试是相当新的，因此那里的研究材料不多。尽管如此，您应该动手一些。您的公司可能会将这些提供给您。或者您可以在线搜索。一些程序将教科书与视频和交互式内容相结合。
下面，我们列出了一些技巧来指导您学习
- 阅读整本书
- 参加练习考试并回答练习问题
- 查看您错的答案
- 反思您发现最困难的章节
- 学习几个小时
- 不要塞拉姆，但请理解研究材料中详细介绍的所有概念
- 记下大量笔记
此外，通过考试的几位股权交易者说，这些问题旨在欺骗您，因此了解材料的真正含义很重要。一些问题还偏离了权益交易的最佳实践。例如，一些问题涵盖了退休和保证金帐户等主题。
系列57考试日
旨在至少在预定的开始时间前30分钟到达测试中心。这将为您提供足够的时间来成功完成整个注册过程。
此外，您不允许带任何参考材料。根据FINRA的说法，您也不允许携带以下个人物品。
- 手表
- 大珠宝
- 电话
- 图书
- 公文包
- 背包
但是，将为您提供一个四功能计算器，一个干式升压板和干式钢笔。您可能需要这些，因为某些问题需要使用图表，图表和表。如果您迟到了30分钟到达考试网站，那天就不允许您接受。
参加57系列考试之后
由于测试是通过计算机管理的，因此您将在完成和提交测试后短暂获得测试结果。如果您通过，您将收到通知，但不会获得有关考试的其他详细信息。
失败的考试者会收到详细的报告。您应该参考这一点，以弄清楚您应该花更多的时间在考试之前花更多的时间学习。
我可以两次参加57次考试吗？
通常，FINRA允许您在第一次参加30天后重新参加57系列考试。但是，如果您至少连续三次失败了测试，则必须至少等待180天才能重新进行测试。
如果您受到FINRA成员公司的雇用，则您的公司必须通过Web CRD代表您要求考试。
外卖
您需要57系列许可证才能作为经纪人进行交易。为了获得它，您必须参加严格的考试，以评估您完成入门级经纪人所需的常见任务的能力。它还将涵盖您必须遵守的最新规定。测试人员希望测试很棘手，因此仔细学习是关键。您可以在线找到一些学习材料。
参加57系列考试的提示
- 尝试尽可能多的小时学习，但不要塞满。尝试了解研究材料周围的概念的真正含义以及您如何在实践中应用它。您应该将类似的学习习惯适用于您在服用时所使用的研究习惯系列7考试。
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